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企业董事、监事、高级管理人员的义务

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      董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和企业章程,对企业负有忠实义务和勤勉义务。

      一、忠实义务,是指董事、监事、高级管理人员管理经营企业业务、履行职责时以企业利益为重而忠诚行事不得将自己利益置于企业利益之上,不得实施损害企业利益的行为。具体而言有以下方面:

      1、不得因自己的身份而受益。《企业法》第116条规定,企业不得直接或者通过子企业向董事、监事、高级管理人员提供借款。第117条规定,企业应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从企业获得报酬的情况。

      2、不得利用职权收受贿赂。《企业法》第148条第2款规定,董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或其他非法收入,不得侵占企业财产。第149条第1款第6项规定,禁止董事和高级管理人员接受他人与企业交易的佣金归为己有。

      3、不得侵占和擅自处理企业的财产。《企业法》第149条第1款第1、2、3项规定,董事和高级管理人员不得挪用企业资金,不得将企业资金以其个人名义或以其他个人名义开立账户存储,不得违反企业章程的规定,未经股东会、股东大会或董事会同意,将企业资金借贷给他人或以企业财产为他人提供担保。

      4、不得擅自泄露企业秘密。《企业法》第149条第1款第7项规定,董事和高级管理人员不得擅自披露企业秘密。

      5、非经法定程序不得同企业进行自我交易。《企业法》第149条第1款第4项规定,董事、高级管理人员不得违反企业章程的规定或未经股东会、股东大会同意,与本企业订立合同或者进行交易。

      6、不得利用职务篡夺企业的商业机会,不得同企业开展非法竞争。《企业法》第149条第1款第5项规定,董事和高级管理人员未经股东会或者股东大会同意,不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于企业的商业机会,自营或者为他人经营与所任职企业同类的经营业务。

      7、不得进行其他违反忠实义务的行为。

      二、勤勉义务,又称注意义务、谨慎义务,是指董事、监事、高级管理人员履行职责时,应当为企业的最佳利益,具有善意管理人的细心,尽一个普通谨慎之人的合理义务。一般包括以下方面:

      1、善意,是对行为人诚信状态的一种心理或道德评价。主要是一种主观标准,主要针对的是行为人对客观事物的认知能力,需要分析行为人对自己行为及后果的理解、判断、控制和认知等方面的情况。如果行为人在其内心对其行为及后果尽到了适当的注意义务,即可满足善意要求。如果行为人明知其行为将会对企业或者他人产生不利后果而故意放任或者因为疏忽没有引起足够重视而使得后果发生,则就不满足善意的要求。

      2、注意,是行为人对其行为及其后果的注意程度的判断。要求董事、监事、高级管理人员在实施管理行为时,应恪尽职守,尽一个普通谨慎人的合理注意,即所谓的“理性人标准”。根据这一标准,只有董事、监事、高级管理人员履行了一个普通的谨慎人的合理注意义务才能免责。如果一个董事或者高级管理人员具有或者应当具有有关方面的常识和能力而没有运用这种常识和能力,则不能认为他满足了勤勉义务的要求。

      3、合理地相信其行为符合企业的最佳利益。由于董事、监事、高级管理人员管理的是他人的财产和事务,他必须根据自己的判断以自己认为最符合企业利益的方式实施行为。该标准最主要的是涉及证明的问题,即当董事、监事、高级管理人员的行为受到质疑时,他们需要证明自己做出的商业决策对企业是适当的。

      三、违反义务的法律责任。一般情况下,主要应承担行政和民事责任,只有当行为的社会危害性达到一定程度,才会被追究刑事责任。

      民事责任包括损害赔偿、没收所得(归入权)。行政责任包括行政处罚,如警告、罚款等。刑事责任包括提供虚假企业信息罪、受贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪等。

      民事责任的追究方式有:企业对董事、监事、高级管理人员提起诉讼,股东代表诉讼,股东直接诉讼。

   

 
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企业董事、监事、高级管理人员的义务

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      董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和企业章程,对企业负有忠实义务和勤勉义务。

      一、忠实义务,是指董事、监事、高级管理人员管理经营企业业务、履行职责时以企业利益为重而忠诚行事不得将自己利益置于企业利益之上,不得实施损害企业利益的行为。具体而言有以下方面:

      1、不得因自己的身份而受益。《企业法》第116条规定,企业不得直接或者通过子企业向董事、监事、高级管理人员提供借款。第117条规定,企业应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从企业获得报酬的情况。

      2、不得利用职权收受贿赂。《企业法》第148条第2款规定,董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或其他非法收入,不得侵占企业财产。第149条第1款第6项规定,禁止董事和高级管理人员接受他人与企业交易的佣金归为己有。

      3、不得侵占和擅自处理企业的财产。《企业法》第149条第1款第1、2、3项规定,董事和高级管理人员不得挪用企业资金,不得将企业资金以其个人名义或以其他个人名义开立账户存储,不得违反企业章程的规定,未经股东会、股东大会或董事会同意,将企业资金借贷给他人或以企业财产为他人提供担保。

      4、不得擅自泄露企业秘密。《企业法》第149条第1款第7项规定,董事和高级管理人员不得擅自披露企业秘密。

      5、非经法定程序不得同企业进行自我交易。《企业法》第149条第1款第4项规定,董事、高级管理人员不得违反企业章程的规定或未经股东会、股东大会同意,与本企业订立合同或者进行交易。

      6、不得利用职务篡夺企业的商业机会,不得同企业开展非法竞争。《企业法》第149条第1款第5项规定,董事和高级管理人员未经股东会或者股东大会同意,不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于企业的商业机会,自营或者为他人经营与所任职企业同类的经营业务。

      7、不得进行其他违反忠实义务的行为。

      二、勤勉义务,又称注意义务、谨慎义务,是指董事、监事、高级管理人员履行职责时,应当为企业的最佳利益,具有善意管理人的细心,尽一个普通谨慎之人的合理义务。一般包括以下方面:

      1、善意,是对行为人诚信状态的一种心理或道德评价。主要是一种主观标准,主要针对的是行为人对客观事物的认知能力,需要分析行为人对自己行为及后果的理解、判断、控制和认知等方面的情况。如果行为人在其内心对其行为及后果尽到了适当的注意义务,即可满足善意要求。如果行为人明知其行为将会对企业或者他人产生不利后果而故意放任或者因为疏忽没有引起足够重视而使得后果发生,则就不满足善意的要求。

      2、注意,是行为人对其行为及其后果的注意程度的判断。要求董事、监事、高级管理人员在实施管理行为时,应恪尽职守,尽一个普通谨慎人的合理注意,即所谓的“理性人标准”。根据这一标准,只有董事、监事、高级管理人员履行了一个普通的谨慎人的合理注意义务才能免责。如果一个董事或者高级管理人员具有或者应当具有有关方面的常识和能力而没有运用这种常识和能力,则不能认为他满足了勤勉义务的要求。

      3、合理地相信其行为符合企业的最佳利益。由于董事、监事、高级管理人员管理的是他人的财产和事务,他必须根据自己的判断以自己认为最符合企业利益的方式实施行为。该标准最主要的是涉及证明的问题,即当董事、监事、高级管理人员的行为受到质疑时,他们需要证明自己做出的商业决策对企业是适当的。

      三、违反义务的法律责任。一般情况下,主要应承担行政和民事责任,只有当行为的社会危害性达到一定程度,才会被追究刑事责任。

      民事责任包括损害赔偿、没收所得(归入权)。行政责任包括行政处罚,如警告、罚款等。刑事责任包括提供虚假企业信息罪、受贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪等。

      民事责任的追究方式有:企业对董事、监事、高级管理人员提起诉讼,股东代表诉讼,股东直接诉讼。

   

 
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